Aracı kuruma ağır para cezası: 20 milyon lira… Hukuka aykırı hareket etti
Bigpara Haber Merkezi
Oluşturulma tarihi: 06 Aralık 2024 07:53
SPK, A1 Capital’e 20 milyon lira para cezası verdi. PineBridge Eurasia Financial, Nurol Portföy ve Varlık Bağımsız Denetim’e de yaptırım uygulandı.
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), A1 Capital Yatırım Menkul Değerler AŞ hakkında yaptığı soruşturmanın ardından idari para cezası verilmesine karar verdi.
SPK’nın 20.006 haftalık bülteninde yayımlanan karara göre, 56’ncı maddenin birinci fıkrasının d) bendi uyarınca 20.006 no’lu basın açıklamasının; Yatırım kuruluşlarının kuruluş ve çalışma esaslarına ilişkin III-39.1 uyarınca, kanunların izin verdiği haller dışında şirkete borç para verilmesi nedeniyle 514,18 TL idari para cezası uygulandı.
PİNEBRİDGE EURASIA FİNANCİAL’A CEZA
PineBridge Eurasia Financial Investments SARL hakkında yürütülen soruşturmanın ardından SPK, idari para cezası verilmesine karar verdi.
SPK’nın haftalık bülteninde yer alan karara göre, hisse satışına ilişkin bilgi formu kapsamında şirkete günlük olarak satılacak payların nominal değeri, bilgi kapsamındaki payların toplam nominal değerinin yüzde onunu aşıyor. Hisse satışına ilişkin form Bendi uyarınca 155.567 TL idari para cezası kesildi.
NUROL PORTFÖY YÖNETİCİLERİNE DE CEZA
Nurol Portföy Yönetimi AŞ hakkında yürütülen soruşturmanın ardından SPK, idari para cezası verilmesine karar verdi.
SPK haftalık bülteninde yayımlanan karara göre şirket, Nurol Portföy Yönetimi AŞ Para Piyasası (TL) Para Fonu portföyünde 13.06.2024-2024 tarihleri arasında yapılan mevduat işlemleri nedeniyle Yatırım Fonu Rehberi’nin (Rehber) ihlaline maruz kaldı. 24.06.2024, kanunların izin verdiği sınırları aşacak şekilde) “4.9. Başlıklarında “Para piyasası” ve “Kısa Vadeli” ibarelerinin yer aldığı “Fonlara ilişkin esaslar” maddesi uyarınca 986.045,88 TL idari para cezası uygulandı.
DENGE’NİN BAĞIMSIZ İNCELEMESİNE DE CEZALANDIRILDI
SPK, Zirve Bağımsız Denetim Serbest Muhasebeci Mali Müşavirlik AŞ hakkında yaptığı soruşturmanın ardından idari para cezası verilmesine karar verdi.
SPK’nın haftalık bülteninde yayımlanan karara göre, 22 Sayılı Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Standartları Hakkında Tebliğ uyarınca yapılan incelemede tespit edilen mevzuata aykırılık nedeniyle şirkete 116.741 TL idari para cezası kesildi. : yaptırım verildi.
